La Comisión de Bolsa y Valores, SEC, es una agencia federal independiente responsable de supervisar los mercados de valores con el fin de proteger a los inversores, mantener una bolsa de valores justa y facilitar la formación de capital. El Congreso creó la SEC en 1934 a raíz de la Gran Depresión para ayudar a restablecer la confianza de los inversores en el mercado de valores. Está dirigida por cinco representantes, cada uno de los cuales cumple un mandato de cinco años. Para promover el no partidismo, no más de tres representantes pueden ser del mismo partido político. Sus términos están escalonados para que solo se sustituya a un representante cada año.
Contenido
¿Cuáles son sus objetivos?
La SEC tiene cuatro misiones principales:
- para proteger a los inversores;
- mantener mercados justos, ordenados y eficientes;
- facilitar la formación de capital; y
- Mejorar la divulgación para los inversores.
Los deberes específicos de la Comisión (y sus cinco comisionados) se describen en la Sección 10 de la Ley de la Bolsa de Valores de 1934. Estas responsabilidades incluyen:
- Aprobar y hacer cumplir las normas que rigen el sector de los valores
- Presentar acciones civiles cuando sea necesario para hacer cumplir las leyes federales
- Elaboración de un informe anual sobre las prioridades e iniciativas regulatorias
- Supervisar las asociaciones nacionales de valores registradas
- Evaluando el registro de nuevos tipos de valores
- Monitoreo de los mercados de negociación para nuevos tipos de valores
- Asegurar que las bolsas están regulando a sus miembros y protegiendo a los inversores
- Elaboración de normas que regulen el uso de las agencias de calificación crediticia en la práctica
- Revisar ciertas presentaciones de empresas públicas para el cumplimiento legal y contable
- Asegurar que ciertos otros profesionales regulados están cumpliendo con las normas diseñadas para prevenir la mala conducta
- Publicación de información sobre una variedad de asuntos, incluidas las prácticas de negociación de valores, la divulgación financiera, etc.
- Revisar las solicitudes de las empresas que tengan pensado salir a bolsa.
Divisiones de la SEC
La SEC tiene cinco divisiones para interpretar y hacer cumplir las leyes de valores, proporcionar supervisión y coordinar la regulación en diferentes niveles de gobierno. Las cinco divisiones son:
- División de Finanzas Corporativas: Proporciona a los inversores información importante para asegurarse de que pueden tomar decisiones de inversión informadas.
- División de Cumplimiento: Investiga los casos y procesa las demandas civiles para asegurar que se mantengan las regulaciones de la SEC.
La SEC no procesa las demandas penales, sin embargo, sí trabaja en estrecha colaboración con las organizaciones que lo hacen, como el Departamento de Justicia.
- División de Gestión de Inversiones: proporciona regulación de las instituciones financieras como las empresas de inversión y los asesores.
- División de Análisis Económico y de Riesgos: Incorpora datos económicos y estadísticos en las regulaciones de la SEC.
- División de Trading y Mercados: Mantiene las normas para mercados justos y ordenados.
Ejemplos de casos de la SEC
En la actualidad la SEC continúa con su historia de facilitar un espacio de mercado justo y legal para los inversores. Está involucrada en casi todos los casos importantes de mala conducta financiera, siendo sus delitos más comunes el uso de información privilegiada, el fraude contable y la difusión de información engañosa o falsa.
¿Qué significa SEC?
SEC significa Comisión de Bolsa y Valores.
¿Qué es la Comisión de Bolsa y Valores?
La Comisión de Bolsa y Valores, SEC, es una agencia federal independiente responsable de supervisar los mercados de valores con el fin de proteger a los inversores, mantener una bolsa de valores justa y facilitar la formación de capital.
¿Cómo se usa la SEC en la actualidad?
En la actualidad, la SEC está involucrada en casi todos los casos importantes de mala conducta financiera, y sus delitos más comunes son el uso de información privilegiada, el fraude contable y la difusión de información engañosa o falsa.
¿Cuáles son las divisiones de la SEC?
La SEC tiene cinco divisiones para interpretar y hacer cumplir las leyes de valores, proporcionar supervisión y para coordinar la regulación en diferentes niveles de gobierno. Las cinco divisiones son: División de Finanzas Corporativas, División de Cumplimiento, División de Gestión de Inversiones, División de Análisis Económico y de Riesgos, y División de Trading y Mercados.
¿Cuándo se creó la SEC?
El Congreso creó la SEC en 1934 a raíz de la Gran Depresión para ayudar a restablecer la confianza de los inversores en el mercado de valores.