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¿Qué es el examen SIE?
El examen de Esenciales de la Industria de Valores (SIE) es una parte de una serie de exámenes que son necesarios para convertirse en un asesor financiero con licencia.
El examen SIE es administrado por FINRA, que es la organización sin fines de lucro autorizada por el gobierno responsable de administrar todas las pruebas en nombre de la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA).
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FINRA Definición del SIE Examen
Según la FINRA, el examen SIE es un «examen de nivel introductorio que evalúa el conocimiento de un candidato sobre la información básica de la industria de valores, incluidos conceptos fundamentales para trabajar en la industria» como:
- Mercados de Capitales
- Los productos financieros y sus riesgos
- Trading, cuentas de clientes y actividades prohibidas
- Marcos reglamentarios
Cómo el SIE El examen vino sobre
El SIE fue instituido por la FINRA para solucionar dos cuestiones principales:
Conseguir las licencias de valores necesarias requería de unas pruebas redundantes.
Las licencias existentes, como las Series 6, 7 y 63, probaron los mismos temas introductorios varias veces.
El SIE está diseñado para poner a prueba todas las materias introductorias y eliminar la redundancia previa.
Antes del SIE, una persona tendría que estar patrocinada por una correduría de empleo para poder presentarse a cualquiera de los exámenes específicos de la Serie FINRA.
Pero, las personas pueden presentarse al examen SIE antes de asegurar el empleo, lo que permite a las personas obtener una licencia antes de ser empleadas por una empresa.
SIE Licencia
Para poder estar completamente registrado para trabajar dentro de la industria de valores, un individuo debe pasar el examen SIE y un examen de calificación de «co-requisito» apropiado para su industria deseada: este es un examen específico de la Serie, como el examen del Representante General de Valores de la Serie 7.
Para realizar uno de los siguientes exámenes de calificación, el candidato debe estar patrocinado por una firma miembro de FINRA elegible para patrocinarlos.
Exámenes de cualificación
- Serie 6 – Representante de la Compañía de Inversión (IR)
- Serie 7 – Representante General de Valores (GS)
- Serie 22 – Representante del DPP (DR)
- Serie 57 – Trader de Valores (TD)
- Serie 79 – Representante de Banca de Inversión (IB)
- Serie 82 – Representante de las Ofertas de Valores Privados (PR)
- Series 86 y 87 – Analista de Investigación (RS)
- Serie 99 – Profesional de Operaciones (OS)
(SIE ) Preguntas frecuentes del examen
¿Qué significa el examen SIE?
El examen SIE significa el examen de Valores y Esenciales de la Industria.
¿Necesito el examen SIE para convertirme en un asesor financiero?
El examen de Esenciales de la Industria de Valores (SIE) es una parte de una serie de exámenes que son necesarios para convertirse en un asesor financiero con licencia.
¿Qué es el examen SIE?
Según FINRA, el examen SIE es un «examen de nivel introductorio que evalúa el conocimiento de un candidato sobre la información básica de la industria de valores, incluidos conceptos fundamentales para trabajar en la industria», como los mercados de capitales, los productos financieros y sus riesgos, las operaciones, las cuentas de clientes, las actividades prohibidas y los marcos regulatorios
¿Qué es la Licencia SIE?
Para poder estar completamente registrado para trabajar dentro de la industria de valores, un individuo debe pasar el examen SIE y un examen de calificación de «co-requisito» apropiado para su industria deseada: este es un examen específico de la serie, como el examen del Representante General de Valores de la Serie 7.
¿Por qué se creó el SIE?
El SIE fue diseñado para probar todas las materias introductorias y eliminar la redundancia previa.