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Definir la Licencia de la Serie 6 en Términos Simples
Una licencia Serie 6 es una licencia de valores que permite al titular registrarse como representante de una empresa y vender valores empaquetados.
El examen de la serie 6 es administrado por FINRA, que es la organización sin fines de lucro autorizada por el gobierno responsable de administrar todos los procedimientos de licencias de valores y las pruebas de requisitos.
FINRA pone a prueba en nombre de la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA), el grupo de reguladores estatales y provinciales encargado de proteger a los inversores.
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Cualificaciones para una serie 6
Para poder presentarse al examen de la Serie 6, los candidatos a una licencia de la Serie 6 deben tener un patrocinador de una firma miembro de FINRA o una organización autorreguladora.
Otros exámenes que requieren un patrocinador incluyen los siguientes:
- Serie 7 – Representante General de Valores (GS)
- Serie 22 – Representante del DPP (DR)
- Serie 57 – Trader de Valores (TD)
- Serie 79 – Representante de Banca de Inversión (IB)
- Serie 82 – Representante de las Ofertas de Valores Privados (PR)
- Series 86 y 87 – Analista de Investigación (RS)
- Serie 99 – Profesional de Operaciones (OS)
Actividades permitidas
A alguien que posee una licencia de la Serie 6 se le conoce como un «representante limitado»están limitados en el sentido de qué valores tienen licencia para vender.
Esto contrasta con la licencia de la serie 7, que permite al titular de la licencia operar con todos los valores, excepto materias primas y futuros.
Alguien que posea una licencia de Serie 6 está calificado para la solicitud, compra y/o venta de los siguientes productos de valores:
- Fondos de inversión
- Anualidades variables
- Seguro de Vida Variable
- Fideicomisos de Inversión Unitarios (UITs)
- Valores del Fondo Municipal
Estructura del examen de la serie 6
El siguiente es un desglose del examen:
- 12 preguntas sobre la búsqueda de negocios para el broker-dealer de clientes y clientes potenciales.
- 8 preguntas sobre la apertura de cuentas después de obtener y evaluar el perfil financiero y los objetivos de inversión de los clientes.
- 25 preguntas sobre cómo proporcionar a los clientes información sobre inversiones, hacer recomendaciones adecuadas, transferir activos y mantener registros apropiados.
- 5 preguntas sobre la obtención y verificación de las instrucciones de compra y venta de los clientes: procesar, completar y confirmar las transacciones.
Co-requisitos: Serie 6, Serie 63, y Examen SIE
Los candidatos para el examen de la Serie 6 también deben pasar los exámenes co-requisito de Securities Industry Essentials (SIE) y Series 63 para ser completamente elegibles para comprar y vender valores.
El examen SIE cubre conceptos fundamentales para trabajar en la industria y la Serie 63 es un examen a nivel estatal que garantiza que los corredores tengan cubiertas las regulaciones y normas de valores estatales que prohíben las prácticas deshonestas o poco éticas.
rdenes recomendadas para hacer test de valores
Kaplan, el editor del libro de texto más ampliamente adoptado en la licencia de la Serie 6, recomienda tomar exámenes en el siguiente orden:
1. Pasa el SIE
2. Patrocinio seguro para los exámenes top-off
3. Toma la serie 6 y/o la serie 7
4. Por último, la toma de la serie 63
Serie 6 – Preguntas frecuentes sobre la definición
¿Qué es la Licencia Serie 6?
Una licencia Serie 6 es una licencia de valores que permite al titular registrarse como representante de una empresa y vender valores empaquetados.
¿Cómo hago el examen de la serie 6?
Para poder presentarse al examen de la Serie 6, los candidatos a una licencia de la Serie 6 deben tener un patrocinador de una firma miembro de FINRA o una organización autorreguladora.
¿Para qué sirve el examen de la serie 6?
A alguien que posee una licencia de la Serie 6 se le conoce como un «representante limitado»están limitados en el sentido de qué valores tienen licencia para vender.
¿En qué se diferencia la Serie 6 de la Licencia de la Serie 7?
La Serie 6 contrasta con la licencia de la Serie 7, que permite al titular de la licencia operar con todos los valores, excepto materias primas y futuros.
¿Qué otras pruebas debe pasar un candidato de la Serie 6?
Los candidatos para el examen de la Serie 6 también deben pasar los exámenes co-requisito de Securities Industry Essentials (SIE) y Series 63 para ser completamente elegibles para comprar y vender valores.