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Definir la Licencia de la Serie 7 en Términos Simples
La licencia Serie 7 es una licencia de valores que permite al titular solicitar, comprar y/o vender la mayoría de los productos de valores, como acciones, fondos de inversión, opciones, valores municipales y contratos variables.
La posesión de la licencia de la Serie 7 es un requisito para todos los corredores de bolsa de los Estados Unidos y se considera que es el estándar de oro de las licencias de asesores financieros.
El examen de la serie 7 es administrado por FINRA, que es la organización sin fines de lucro autorizada por el gobierno responsable de administrar todos los procedimientos de licencias de valores y las pruebas de requisitos.
FINRA pone a prueba en nombre de la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA), el grupo de reguladores estatales y provinciales encargado de proteger a los inversores.
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Cualificaciones para una serie 7
Para poder presentarse al examen de la Serie 7, los candidatos a una licencia de la Serie 7 deben tener un patrocinador de una firma miembro de FINRA o una organización autorreguladora.
Otros exámenes para los que necesitas un patrocinador incluyen los siguientes:
- Serie 6 – Representante de la Compañía de Inversión (IR)
- Serie 22 – Representante del DPP (DR)
- Serie 57 – Trader de Valores (TD)
- Serie 79 – Representante de Banca de Inversión (IB)
- Serie 82 – Representante de las Ofertas de Valores Privados (PR)
- Series 86 y 87 – Analista de Investigación (RS)
- Serie 99 – Profesional de Operaciones (OS)
Actividades permitidas
Con una licencia de la Serie 7, las actividades y los productos cubiertos incluyen todos los valores, a excepción de las materias primas y los futuros.
Delineado por FINRA:
- Ofertas públicas y/o colocaciones privadas de valores corporativos (acciones y bonos)
- Derechos
- rdenes
- Fondos de inversión
- Fondos del mercado monetario
- Fideicomisos de inversión de unidades (UIT)
- Fondos cotizados en bolsa (ETF)
- Fideicomisos de inversión inmobiliaria (REITs)
- Opciones sobre valores respaldados por hipotecas
- Valores mobiliarios del gobierno
- Repos y certificados de devengo sobre valores públicos
- Programas de participación directa
- Los operadores de valores
- Capital de riesgo
- Venta de valores municipales
- Fondos de cobertura
- Productos básicos
- Futuros
Para poder manejar materias primas y futuros, los representantes registrados también necesitarán una licencia de la Serie 3.
Finalidad de una Licencia de la Serie 7
El propósito de la licencia de la Serie 7, y de todos los exámenes específicos de la serie, es asegurar un nivel de competencia para los representantes registrados en la industria de valores.
El examen de la serie 7 es uno de los exámenes más difíciles de aprobar por el alcance de su contenido.
Estructura del examen de la serie 7
El siguiente es un desglose del examen:
- 9 preguntas sobre la adquisición de nuevos negocios para el broker-dealer de clientes y clientes potenciales
- 11 preguntas sobre la apertura de cuentas después de obtener y evaluar el perfil financiero y los objetivos de inversión de los clientes
- 91 preguntas sobre cómo proporcionar a los clientes información sobre inversiones, hacer recomendaciones adecuadas, transferir activos y mantener registros apropiados
- 14 preguntas sobre la obtención y verificación de las instrucciones de compra y venta de los clientes: procesamiento, finalización y confirmación de las transacciones
Co-requisito: Serie 63 y examen SIE
Los candidatos para el examen de la Serie 7 también deben pasar los exámenes co-requisito de Securities Industry Essentials (SIE) y Series 63 para ser completamente elegibles para comprar y vender valores.
El examen SIE cubre conceptos fundamentales para trabajar en la industria y la Serie 63 es un examen a nivel estatal que garantiza que los corredores tengan cubiertas las regulaciones y normas de valores estatales que prohíben las prácticas deshonestas o poco éticas.
Orden recomendada para hacer la prueba de valores
Kaplan, el editor del libro de texto más ampliamente adoptado en la licencia de la Serie 7, recomienda tomar exámenes en el siguiente orden:
Primero, pasa el SIE antes de asegurar el patrocinio para los exámenes top-off, luego la Serie 6 y/o la Serie 7, y finalmente la Serie 63.
Serie 7 – Preguntas frecuentes sobre la definición
¿Qué es el examen de la serie 7?
La licencia Serie 7 es una licencia de valores que permite al titular solicitar, comprar y/o vender la mayoría de los productos de valores como acciones, fondos de inversión, opciones, valores municipales y contratos variables.
¿Por qué es importante el examen de la serie 7?
La posesión de la licencia de la Serie 7 es un requisito para todos los corredores de bolsa de los Estados Unidos y se considera que es el estándar de oro de las licencias de asesores financieros.
¿Cuál es el propósito del examen de la serie 7?
El propósito de la licencia de la Serie 7, y de todos los exámenes específicos de la serie, es asegurar un nivel de competencia para los representantes registrados en la industria de valores.
¿Cuáles son los co-requisitos para el examen de la serie 7?
Los candidatos para el examen de la Serie 7 también deben pasar los exámenes co-requisito de Securities Industry Essentials (SIE) y Series 63 para ser completamente elegibles para comprar y vender valores.
¿Tiene alguna restricción en una licencia de la Serie 7?
Con una licencia de la Serie 7, las actividades y los productos cubiertos incluyen todos los valores, a excepción de las materias primas y los futuros.